CFTC结束对两名FTX高管执法

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区法院已对Alameda Research前CEO Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang签发补充同意令，正式结束对两人的执法案件。

处罚措施

  • Ellison：5年交易禁令、10年注册禁令

  • Wang：5年交易禁令、8年注册禁令

  • 禁令自2022年12月23日初始同意令生效日起算


配合调查获豁免

CFTC目前不向两人追缴非法所得或民事罚款，因其在调查和诉讼中提供实质性协助，包括在联邦刑事案件中认罪及协助FTX相关调查。此前法院认定Ellison犯有两项欺诈罪、Wang犯有一项，两人均永久禁止违反《商品交易法》及CFTC反欺诈规定。

两人在相关刑事案件中承认共谋商品欺诈等多项罪名，共同承担约110.2亿美元的没收令。