事件

2026年8月11日，SEC主席Paul S. Atkins致信CAT运营委员会主席Robert Walley，提议对全美证券市场监管监控系统CAT进行深度重组。

改革要点

  • 资金来源：探索国会拨款及《证券交易法》第31条交易费作为新资金来源

  • 接管方案：拟废除Rule 613，要求交易所、FINRA及券商继续使用现有CAT基础设施，直接向SEC提交数据

  • 内部准备：评估SEC资源需求，为未来接管CAT治理做准备


时间线

SEC已在2026年4月16日发布概念文件征集意见，收到数百条反馈，多数市场参与者希望SEC承担更大管理责任。整体过渡预计持续至2027年底。