SEC 2027财年审查重点出炉

美国证监会（SEC）10月23日公布2027财年审查重点，代币化与超级智能被纳入监管视野。

重点关注领域

  • 代币化：关注代币化及相关市场基础设施的演变

  • 先进技术：评估超级智能等技术对市场运作、合规管理、欺诈防范和投资者保护的影响

  • 传统领域：投资顾问受托责任、散户投资者保护、私募基金与私人信贷、反洗钱、网络安全及客户信息保护


动态调整机制

SEC表示，审查重点并非完整清单，审查部门将根据市场变化、投资者关切及新兴技术发展动态调整方向，并要求受监管机构维持与自身业务风险相匹配的合规体系。