事件概要

美国证券交易委员会（SEC）起诉加州圣何塞私营投资平台 Linqto 两名前高管 William Sarris 和 Joseph Endoso，指控其误导并欺诈数千名散户投资者。

核心指控

  • 时间跨度：2021 年至 2024 年

  • 涉案金额：Linqto 子公司向散户出售超 4.3 亿美元 SPV（特殊目的载体），持有非上市公司权益

  • 虚假定价：宣称报价反映市场状况或低于市价，实际几乎全部高于公允价值

  • 虚假售罄：谎称部分证券已售罄或认购完毕

  • 算法造假：声称按需求动态定价，实为员工手动操作

  • 合规造假：法律顾问已告知业务违规，仍宣称符合联邦证券法规

  • 非法运营：涉嫌未注册投资公司，向非认证投资者出售未注册证券


法律后果

SEC 指控二人违反《1933 年证券法》《1934 年证券交易法》反欺诈条款及《1940 年投资公司法》，Sarris 另担控制人责任。SEC 寻求禁令、追缴非法所得、民事罚款，并禁止二人担任上市公司高管或董事。