事件

9月19日周五盘中，约 9600 万美元短期看涨期权集中涌入存储与半导体股：

  • 闪迪（SNDK）：约 4200 张，股价一度涨超 11%

  • 美光（MU）：约 1 万张

  • 英特尔（INTC）：约 2 万张

  • Marvell（MRVL）：约 3500 张


上述期权均于 10 月 2 日到期，合计权利金约 9600 万美元。

市场猜测

CNBC 主持人 Jim Cramer 在 X 发文称，从交易形态看「活脱脱 Leopold 杀回来了」，指向 AI 投资人 Leopold Aschenbrenner 及其基金 Situational Awareness。

监管文件显示，该基金此前最大两项持仓正是闪迪和美光，6 月底规模分别约 57 亿和 56 亿美元。9 月 11 日《金融时报》曾报道，Aschenbrenner 已通过弹性期权在 AMD、英特尔、SK 海力士、闪迪和 CoreWeave 等标的重建头寸。

背景

Aschenbrenner 今年 7 月在 AI 板块回调中基金大跌 67%，随后大幅削仓，并承诺未来以「全额支付方式」管理公开市场投资。此次若为全额支付期权，最大损失限于权利金，但到期仅剩两周，时间价值衰减与 Gamma 风险均较高。目前 SEC 文件尚未披露买家身份。